SAP GRC - Vũ trụ kiểm toán
Vũ trụ Kiểm toán bao gồm các thực thể kiểm toán có thể được phân loại thành các đơn vị kinh doanh, ngành kinh doanh hoặc các phòng ban. Các đơn vị kiểm toán xác định chiến lược lập kế hoạch kiểm toán và những chiến lược này có thể được liên kết với Kiểm soát quá trình và Quản lý rủi ro để tìm ra rủi ro, kiểm soát, v.v.
Tạo một pháp nhân có thể kiểm tra
Bây giờ chúng ta hãy hiểu cách tạo ra một tổ chức có thể nghe được.
Step 1 - Đi tới /nwbc ở trên cùng để mở Trung tâm làm việc
Step 2 - Trong SAP NetWeaver Business Client, hãy chuyển đến IAM Work Center.
Step 3 - Điều hướng đến Quản lý kiểm toán nội bộ → Vũ trụ kiểm toán
Step 4 - Bấm vào Create nút và đi đến General chuyển hướng.
Step 5 - Nhập các chi tiết sau cho đơn vị có thể kiểm toán -
- Name
- Description
- Type
- Status
- Ghi chú để thêm bất kỳ thông tin bổ sung nào
Step 6 - Đi tới Audit Plan tab để xem các đề xuất kiểm toán và đề xuất kế hoạch kiểm toán với ngày chuyển giao.
Step 7 - Chọn attachments and links để thêm bất kỳ loại tệp hoặc liên kết nào.
Step 8 - Khi bạn nhập các chi tiết cần thiết, bạn có thể chọn từ các tùy chọn sau -
- Lựa chọn Save để lưu thực thể.
- Lựa chọn Close để thoát mà không lưu.
Kiểm soát quy trình SAP - Đánh giá rủi ro kiểm toán
Xếp hạng Rủi ro Kiểm toán được sử dụng để xác định các tiêu chí để một tổ chức tìm ra xếp hạng rủi ro và thiết lập xếp hạng để xếp hạng rủi ro. Mỗi đơn vị có thể kiểm toán được đánh giá theo phản hồi của ban quản lý trong ARR. Bạn có thể sử dụng ARR để thực hiện các chức năng sau:
Bạn có thể tìm thấy tập hợp các thực thể có thể kiểm toán và các yếu tố rủi ro.
Xác định và đánh giá điểm rủi ro đối với hệ số rủi ro trong từng đơn vị được kiểm toán.
Theo điểm rủi ro, bạn có thể đánh giá đơn vị có thể kiểm toán.
Bạn cũng có thể tạo kế hoạch kiểm toán từ ARR bằng cách so sánh điểm rủi ro cho các đơn vị có thể kiểm toán khác nhau. Ngoài ra, bạn có thể chọn các đơn vị có thể kiểm toán có điểm rủi ro cao và tạo đề xuất kiểm toán và đề xuất kế hoạch kiểm toán.
Tạo xếp hạng rủi ro kiểm toán
Bây giờ chúng ta hãy hiểu các bước để tạo Xếp hạng rủi ro kiểm toán
Step 1 - Trong SAP NetWeaver Business Client, hãy chuyển đến IAM Work Center.
Step 2 - Điều hướng đến Quản lý kiểm toán nội bộ → Xếp hạng rủi ro kiểm toán → Tạo
Step 3 - Trong tab Chung, nhập các chi tiết sau:
- Name
- Description
- Có hiệu lực từ
- Có hiệu lực đến
- Người có trách nhiệm
- Status
Step 4 - Chuyển đến Đối tượng có thể kiểm tra và nhấp vào Add để chọn từ các thực thể có thể kiểm tra.
Step 5 - Đi tới Risk Factor tab và chọn ARRyếu tố rủi ro. Lựa chọnAdd để thêm yếu tố rủi ro → OK.
Step 6 - Đi tới Risk Scores, chọn thực thể và điểm rủi ro đầu vào trên bảng hệ số rủi ro. Nhấp chuộtCalculatenút để xem điểm trung bình. Chuyển đến Mức độ rủi ro và cột ưu tiên rủi ro để nhập thông tin chi tiết.
Đi đến Audit Plan Proposalđể đảm bảo rằng bạn đang tạo một đề xuất kế hoạch kiểm toán. Chọn xuất để tạo bảng tính excel để xem thông tin ở dạng bảng cho ARR của bạn.
Lựa chọn Save để lưu xếp hạng rủi ro kiểm toán cho đơn vị được kiểm toán.