SAP GRC - Semesta Audit
Semesta Audit berisi entitas audit yang dapat diklasifikasikan sebagai unit bisnis, lini bisnis, atau departemen. Entitas audit menentukan strategi perencanaan audit dan ini dapat dihubungkan dengan Pengendalian Proses dan Manajemen Risiko untuk menemukan risiko, pengendalian, dll.
Buat Entitas yang Dapat Diaudit
Mari kita sekarang memahami cara membuat entitas yang dapat diaudit.
Step 1 - Pergi ke /nwbc opsi di bagian atas untuk membuka Pusat Kerja
Step 2 - Di SAP NetWeaver Business Client, buka IAM Work Center.
Step 3 - Arahkan ke Manajemen Audit Internal → Semesta Audit
Step 4 - Klik Create tombol dan pergi ke General tab.
Step 5 - Masukkan detail berikut untuk entitas yang dapat diaudit -
- Name
- Description
- Type
- Status
- Catatan untuk menambahkan informasi tambahan
Step 6 - Pergi ke Audit Plan tab untuk melihat proposal audit dan proposal rencana audit dengan tanggal transfer.
Step 7 - Pilih attachments and links tab untuk menambahkan semua jenis file atau tautan.
Step 8 - Saat Anda memasukkan detail yang diperlukan, Anda dapat memilih dari opsi berikut -
- Pilih Save untuk menyelamatkan entitas.
- Pilih Close untuk keluar tanpa menyimpan.
Kontrol Proses SAP - Peringkat Risiko Audit
Peringkat Risiko Audit digunakan untuk menetapkan kriteria bagi organisasi untuk menemukan peringkat risiko dan menetapkan peringkat untuk peringkat risiko. Setiap entitas yang dapat diaudit dinilai sesuai umpan balik manajemen dalam ARR. Anda dapat menggunakan ARR untuk melakukan fungsi berikut -
Anda dapat menemukan kumpulan entitas yang dapat diaudit dan faktor risiko.
Tentukan dan evaluasi skor risiko untuk faktor risiko di setiap entitas yang dapat diaudit.
Sesuai skor risiko, Anda dapat menilai entitas yang dapat diaudit.
Anda juga dapat membuat rencana audit dari ARR dengan membandingkan skor risiko untuk berbagai entitas yang dapat diaudit. Selain itu, Anda dapat memilih entitas yang dapat diaudit skor risiko tinggi dan menghasilkan proposal audit dan proposal rencana audit.
Buat Peringkat Risiko Audit
Mari kita sekarang memahami langkah-langkah untuk membuat Peringkat Risiko Audit
Step 1 - Di SAP NetWeaver Business Client, buka IAM Work Center.
Step 2 - Arahkan ke Manajemen Audit Internal → Peringkat Risiko Audit → Buat
Step 3 - Di tab Umum, masukkan detail berikut -
- Name
- Description
- Berlaku dari
- Berlaku untuk
- Penanggung jawab
- Status
Step 4 - Buka Entitas yang Dapat Diaudit dan klik Add tombol untuk memilih dari entitas yang dapat diaudit.
Step 5 - Pergi ke Risk Factor tab, dan pilih ARRfaktor risiko. PilihAdd untuk menambahkan faktor risiko → OK.
Step 6 - Pergi ke Risk Scorestab, pilih entitas dan masukkan skor risiko pada tabel faktor risiko. KlikCalculatetombol untuk melihat skor rata-rata. Masuk ke kolom Tingkat risiko dan prioritas risiko untuk memasukkan rinciannya.
Pergi ke Audit Plan Proposaltab, untuk memastikan bahwa Anda membuat proposal rencana audit. Pilih ekspor untuk membuat spreadsheet excel untuk melihat informasi dalam bentuk tabel untuk ARR Anda.
Pilih Save tombol untuk menyimpan peringkat risiko audit untuk entitas yang dapat diaudit.