SAP GRC-감사 유니버스
감사 유니버스에는 사업부, 사업부 또는 부서로 분류 할 수있는 감사 엔터티가 포함됩니다. 감사 엔터티는 감사 계획 전략을 정의하며 이러한 전략을 프로세스 제어 및 위험 관리에 연결하여 위험, 제어 등을 찾을 수 있습니다.
감사 가능한 엔터티 생성
이제 감사 가능한 개체를 만드는 방법을 이해하겠습니다.
Step 1 − 이동 /nwbc 작업 센터를 열려면 상단의 옵션
Step 2 − SAP NetWeaver Business Client에서 IAM Work Center로 이동합니다.
Step 3 − 내부 감사 관리 → 감사 유니버스로 이동합니다.
Step 4 − 클릭 Create 버튼으로 이동 General 탭.
Step 5 − 감사 대상에 대한 다음 세부 정보 입력 −
- Name
- Description
- Type
- Status
- 추가 정보를 추가하기위한 참고 사항
Step 6 − 이동 Audit Plan 전송 날짜와 함께 감사 제안 및 감사 계획 제안을 보려면 탭을 클릭합니다.
Step 7 − 선택 attachments and links 탭을 클릭하여 모든 유형의 파일 또는 링크를 추가합니다.
Step 8 − 필요한 세부 정보를 입력하면 다음 옵션 중에서 선택할 수 있습니다. −
- 고르다 Save 엔티티를 저장합니다.
- 고르다 Close 저장하지 않고 종료합니다.
SAP 프로세스 제어 — 감사 위험 등급
감사 위험 등급은 조직이 위험 등급을 찾고 위험 등급에 대한 순위를 설정하기위한 기준을 정의하는 데 사용됩니다. 감사 가능한 각 엔터티는 ARR의 관리 피드백에 따라 평가됩니다. ARR을 사용하여 다음 기능을 수행 할 수 있습니다.
감사 가능한 엔터티 및 위험 요소 집합을 찾을 수 있습니다.
각 감사 대상의 위험 요소에 대한 위험 점수를 정의하고 평가합니다.
위험 점수에 따라 감사 가능한 엔터티를 평가할 수 있습니다.
다른 감사 가능한 엔터티에 대한 위험 점수를 비교하여 ARR에서 감사 계획을 생성 할 수도 있습니다. 이 외에도 감사 가능한 고위험 점수 엔터티를 선택하고 감사 제안 및 감사 계획 제안을 생성 할 수 있습니다.
감사 위험 등급 생성
이제 감사 위험 등급을 생성하는 단계를 이해하겠습니다.
Step 1 − SAP NetWeaver Business Client에서 IAM Work Center로 이동합니다.
Step 2 − 내부 감사 관리 → 감사 위험 등급 → 생성으로 이동합니다.
Step 3 − 일반 탭에서 다음 정보를 입력합니다 −
- Name
- Description
- 유효
- 까지 유효하다
- 책임있는 사람
- Status
Step 4 − 감사 가능한 엔티티로 이동하여 Add 단추를 눌러 감사 가능한 엔티티에서 선택하십시오.
Step 5 − 이동 Risk Factor 탭을 선택하고 ARR위험 요인. 고르다Add 위험 요소 추가 → 확인.
Step 6 − 이동 Risk Scores탭에서 엔티티를 선택하고 위험 요인 테이블에 위험 점수를 입력합니다. 딸깍 하는 소리Calculate버튼을 클릭하면 평균 점수를 볼 수 있습니다. 위험 수준 및 위험 우선 순위 열로 이동하여 세부 정보를 입력합니다.
이동 Audit Plan Proposal탭을 클릭하여 감사 계획 제안을 생성하고 있는지 확인합니다. ARR에 대한 정보를 표 형식으로 보려면 내보내기를 선택하여 Excel 스프레드 시트를 만듭니다.
고르다 Save 감사 대상에 대한 감사 위험 등급을 저장하려면 버튼을 클릭합니다.