인터넷 중개인이 회사의 실제 주식이나 파생 상품을 판매하고 있습니까?

Nov 21 2020

Interactive Brokers , TD Ameritrade 등과 같이 미국 외 거주자에게 서비스를 제공하는 많은 국제 브로커가 있습니다 . 그러나 고객이 실제 주식을 구매하도록 허용하는지 아니면 단순히 해당 주식의 가격을 따르는 파생 상품을 구매하도록 허용하는지 궁금합니다. ?

제가 Interactive Brokers에 계좌를 개설하고 Tesla 주식을 샀다고 가정 해 보겠습니다. 이제 실제로 Tesla 주식을 소유하고 있습니까? 아니면 전체 소유권이 Interactive Brokers에 국한됩니까? 예를 들어, Interactive Brokers가 갑자기 사라지면 (파산하거나 다른 이유로 지구 표면을 지워 버리는 경우) 내 주식도 함께 사라질까 요?

내가 찾고있는 것은 내 주식을 회수하고 특정 중개인과 독립적으로 유지하는 방법입니다. 예를 들어 한 중개인으로 매수하고 다른 중개인과 판매 할 수 있습니다.

답변

1 Flux Nov 21 2020 at 19:27

미국 주식 중개인의 플랫폼에서 주식을 구매할 때 주식은 일반적으로 거리 이름 으로 보유됩니다 . 거리 이름 등록에서 귀하는 실 소유자이지만 주식은 주식 중개 회사의 이름으로 보유됩니다 (즉, 귀하의 이름은 회사의 주식 등록부에 표시되지 않음). 이것은 편의를위한 것입니다.

주식 보유 방식에 대해 자세히 알아 보려면이 SEC 기사를 읽어보십시오 : 증권 보유-사실 파악 .


예를 들어, Interactive Brokers가 갑자기 사라지면 (파산하거나 다른 이유로 지구 표면을 지워 버리는 경우) 내 주식도 함께 사라질까 요?

귀하는 증권 투자자 보호 공사 (SIPC)의 보호를 받아야합니다 . 위에서 제공 한 SEC 기사에서도 이에 대해 언급합니다. 관련 발췌 :

Q : 거리 이름 소유권을 선택하면 내 증권이 어떻게 보호됩니까?

A : 거의 모든 브로커 딜러는 증권 투자자 보호 회사 ( "SIPC")의 회원입니다. 결과적으로 귀하의 브로커-딜러에 보유 된 증권과 돈은$500,000 with a $현금 100,000 한도. 많은 브로커-딜러도 SIPC의 범위를 초과하는 보험을 가지고 있습니다. 그러나 SIPC는 증권의 시장 가치 하락으로 인한 손실로부터 귀하를 보호하지 않습니다. SIPC 적용 범위에 대한 자세한 내용은 Securities Investors Protection Corporation 의 "빠른 답변"을 참조하십시오 .

FINRA의 추가 정보 : SIPC 보호에 따른 귀하의 권리 .