Wie kann die US-Regierung ein Unternehmen verklagen?

Das US-Justizministerium (DOJ) hat eine Botschaft für Unternehmen, die versuchen, die Regierung zu betrügen oder ihre Bürger zu betrügen: Holen Sie sich einen guten Anwalt. Im Jahr 2012 schloss sich das DOJ einem Whistleblower an und verklagte die Bank of America wegen eines Plans zum Verkauf der toxischen Hypothekendarlehen der Regierung [Quelle: Stempel ]. Im vergangenen Jahr verklagte die Regierung 18 andere Banken wegen lausiger Kredite, die den Zusammenbruch des Wohnungsbaus ausgelöst hatten.

Wenn eine Partei eine andere Partei verklagt, spricht man von einer Zivilklage . In den meisten Zivilprozessen verklagt ein Kläger einen Beklagten auf Schadensersatz, der sich aus dem angeblich rechtswidrigen oder fahrlässigen Verhalten des Beklagten ergibt. Die US-Bundesregierung hat wie jeder amerikanische Staatsbürger das Recht, vor Zivilgerichten zu klagen. Wenn die Regierung oder eine ihrer Aufsichtsbehörden der Ansicht ist, dass ein Unternehmen gegen ein Bundesgesetz verstoßen oder versucht hat, eine Bundesbehörde um Geld zu betrügen, kann sie dieses Unternehmen vor Gericht bringen.

Das 1870 gegründete DOJ ist der „Rechtsanwalt“ der Regierung. Als solches ist das DOJ für die Überwachung aller rechtlichen Schritte der Regierung in Zivil- und Strafsachen verantwortlich. In einem Strafverfahren verfolgt die Regierung eine Einzelperson – und in seltenen Fällen eine ganze Organisation – wegen Verstoßes gegen Bundesgesetze [Quelle: Thompson ]. Wenn der Richter oder die Geschworenen einen kriminellen Angeklagten zweifelsfrei für schuldig befunden haben, umfasst die Strafe Geld- und möglicherweise Haftstrafen.

In einer Zivilklage klagt die Regierung jedoch auf Schadensersatz und/oder Strafschadensersatz. In diesem Fall muss die Schuld des Angeklagten nicht zweifelsfrei nachgewiesen werden, sondern nur durch ein „Überwiegen der Beweise“ [Quelle: Newkirk ]. In einigen Fällen, insbesondere wenn es keine direkten Zeugen oder eine Art rauchenden Colt gibt, sind Zivilverfahren einfacher zu verfolgen als Strafverfahren.

Niemand kommt in einem Zivilprozess ins Gefängnis , aber Angeklagte, die für schuldig befunden werden, müssen bezahlen. Schadensersatz entschädigt die Regierung für finanzielle Verluste oder Verletzungen. Ein Beispiel könnte ein staatlicher Auftragnehmer sein, der dieselbe Dienstleistung zweimal in Rechnung stellt. Strafschadensersatz wird in Fällen erhoben, in denen der Beklagte besonders schädlich, fahrlässig oder böswillig gehandelt hat [Quelle: LII ]. In einigen Fällen leitet das DOJ sowohl Zivil- als auch Strafverfahren gegen ein Unternehmen oder seine einzelnen Mitarbeiter ein.

Die Bundesregierung reicht ihre Klagen beim Bundesgericht ein. Die Klagen sind oft das Ergebnis jahrelanger Ermittlungen des DOJ, der Securities Exchange Commission (SEC) oder anderer Bundesaufsichtsbehörden. In vielen Fällen versuchen die Regulierungsbehörden und das DOJ, Probleme mit Unternehmen außergerichtlich zu lösen, bevor sie auf einen Bundesfall zurückgreifen.

Lesen Sie weiter, um mehr über zwei der häufigsten Gründe zu erfahren, warum die US-Regierung Unternehmen verklagt: Verstöße gegen das Kartellrecht und den False Claims Act.

Die Antitrust Division des US-Justizministeriums hat die Aufgabe, den freien und fairen Wettbewerb zwischen amerikanischen Unternehmen zu fördern. Die Antitrust Division verklagt Unternehmen, die gegen zivile Kartellgesetze verstoßen, einschließlich solcher, die die Fusion zweier Unternehmen verbieten, die ein unfaires Monopol darstellen würden [Quelle: Justizministerium ]. Wie bei anderen Verfahren muss die Antirust Division entscheiden, ob sie strafrechtliche Verurteilungen gegen Organisationen verfolgt, zivilrechtlichen Schadensersatz verlangt oder beides.

Die Antitrust Division setzt drei wichtige US-Kartellgesetze durch. Das Sherman Antitrust Act stammt aus der vertrauenszerstörenden Blütezeit der 1890er Jahre, aber das Gesetz wird ausschließlich durch strafrechtliche Verfolgung durchgesetzt, normalerweise wegen Vorwürfen von Preisabsprachen und Angebotsabsprachen. In beiden Fällen verschwören sich zwei oder mehr Unternehmen, um Verbraucher oder Unternehmen um Geld zu betrügen, indem sie den Preis ihrer Waren oder Dienstleistungen fälschlicherweise erhöhen. Verurteilungen sind eine Straftat.

Für Zivilklagen wendet sich die Antitrust Division an den Clayton Act, ein Gesetz aus dem Jahr 1914, das Fusionen und Übernahmen verbietet, die den Wettbewerb auf unfaire Weise beeinträchtigen [Quelle: DOJ ]. In den letzten Jahrzehnten hat das DOJ geklagt, um die Fusionen großer Unternehmen wie United Airlines und US Airways im Jahr 2001, der Softwarehersteller Microsoft und Intuit im Jahr 1995 und der Mobilfunkanbieter AT&T und T-Mobile im Jahr 2011 zu blockieren.

Das DOJ gewinnt nicht immer seine Klagen, um geplante Fusionen zu blockieren. Im Jahr 2004 klagte das DOJ, um die 11-Milliarden-Dollar-Fusion der Unternehmenssoftwarehersteller Oracle und PeopleSoft zu verhindern. Die Unternehmen kämpften gegen die Klage und gewannen [Quelle: Catan ]. In anderen Fällen reicht die bloße Einreichung einer Klage aus, um Fusionsgeschäfte zum Scheitern zu bringen, wie im Fall von AT&T und T-Mobile, die den Deal rückgängig machten, anstatt sich auf einen potenziell teuren Kampf einzulassen.

Das dritte wichtige Kartellgesetz ist der Federal Trade Commission Act, der die Federal Trade Commission (FTC) geschaffen hat, um Gesetze durchzusetzen, die Verbraucher vor betrügerischen und irreführenden Geschäftspraktiken schützen. Das Bureau of Consumer Protection der FTC verklagt Unternehmen, die gegen die wahren Werbegesetze verstoßen, Posteingänge mit betrügerischem Spam überfluten oder die National Do Not Call Registry ignorieren [Quelle: FTC ]. Im Jahr 2012 verklagte die FTC beispielsweise die Hotelkette Wyndham, weil sie die Kreditkarteninformationen ihrer Gäste bei drei Datenschutzverletzungen in weniger als zwei Jahren nicht geschützt hatte, wodurch mehr als 600.000 Konten kompromittiert wurden [Quelle: Mills ].

Sehen wir uns nun eine andere Möglichkeit an, wie die US-Regierung Unternehmen verklagen kann – um sich selbst und den Durchschnittsbürger vor Betrug zu schützen .

Das False Claims Act, das 1863 verabschiedet wurde, ist auch als „Lincoln-Gesetz“ bekannt, weil es von einem Kongress aus der Zeit des Bürgerkriegs geschrieben wurde, nachdem es von profitorientierten Auftragnehmern der Union abgezockt worden war [Quelle: DOJ ]. Das ursprüngliche Gesetz wurde ausgearbeitet, um Auftragnehmer zu bestrafen, die der Regierung wissentlich falsche Rechnungen für Waren und Dienstleistungen vorgelegt haben. Das Gesetz wurde 1986 stark erweitert, um eine beliebige Anzahl von Betrugsfällen abzudecken , die direkt oder indirekt Regierungsinteressen betreffen. Seit 1987 hat die Bundesregierung mehr als 40 Milliarden US-Dollar durch zivilrechtliche Klagen wegen falscher Behauptungen eingezogen [Quelle: TAF Education Fund ].

False Claims Trials sind im Wesentlichen Betrugsfälle. Zivilrechtlich kann Betrug schwer nachzuweisen sein, da er viele Komponenten hat:

In einem kriminellen Betrugsfall hingegen muss die Regierung nur beweisen, dass der Täter versucht hat, das Opfer zu betrügen, unabhängig davon, ob ihm dies gelungen ist [Quelle: ACFE ].

Hier sind einige Beispiele für Situationen, in denen die US-Regierung wegen falscher Behauptungen vor Zivilgerichten klagen könnte:

Eine beliebte Bestimmung des False Claims Act ist etwas namens qui tam , besser bekannt als das „Whistleblower“-Gesetz. Ein Whistleblower ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der betrügerische Aktivitäten des Unternehmens beweist. Unter der Qui-Tam-Bestimmung verklagt ein Whistleblower das Unternehmen im Auftrag der Bundesregierung [Quelle: TAF Education Fund ]. Wird das Unternehmen für schuldig befunden, erhalten sowohl der Whistleblower als auch die Regierung Schadensersatz.

Im Jahr 2012 zahlte der britische Arzneimittelhersteller GlaxoSmithKline der US-Regierung 3 Milliarden US-Dollar in einem kombinierten Straf- und Zivilverfahren, das von sechs Whistleblowern angestrengt wurde [Quelle: Thomas ]. Ebenfalls im Jahr 2012 verklagte das DOJ die Bank of America dank Informationen eines Whistleblowers, der detailliert darlegte, wie die Bank über das Risiko von Hypotheken, die sie an Investoren verkaufte, gelogen hatte, darunter die staatseigenen Fannie Mae und Freddie Mac [Quelle: Stempel ].

Weitere Informationen zu Klagen und Rechtsstreitigkeiten finden Sie in den entsprechenden Artikeln auf der nächsten Seite.

Wer kann klagen?

Die Bundesregierung umfasst viele Regulierungsbehörden, die auch befugt sind, Unternehmen wegen Verstoßes oder Ignorierens von Bundesvorschriften zu verklagen. Die Environmental Protection Agency beispielsweise verklagt Unternehmen, die gegen Umweltgesetze verstoßen. Die Securities and Exchange Commission verklagt Unternehmen und Einzelpersonen wegen Insiderhandels. Und die Federal Trade Commission verklagt Unternehmen, die kämpfende Eigenheimbesitzer mit schlechten Ratschlägen zur Zwangsvollstreckung betrügen.

Anmerkung des Autors: Wie kann die US-Regierung ein Unternehmen verklagen?

Die menschliche Natur ist eine traurige, traurige Sache. Es wurde immer wieder bewiesen, dass wir, wenn wir uns selbst überlassen sind, lügen, betrügen, stehlen und – ja – uns unseren Weg zu Reichtum, Erfolg und Ruhm bahnen, wenn wir glauben, dass wir nicht erwischt werden. Aus diesem Grund haben funktionierende Gesellschaften sowohl straf- als auch zivilrechtliche Gesetze, die uns nicht nur vom Rauben und Töten abhalten, sondern uns auch ermutigen, ehrlich und fair miteinander umzugehen. Über die volkswirtschaftlichen Kosten staatlicher Regulierung wird politisch heftig gestritten. Hemmt die Regulierung Risikobereitschaft und Innovation? Schmälert die Einhaltung von Vorschriften Gewinne von Unternehmen, die mehr Arbeitskräfte einstellen könnten? Oder halten Regeln und Vorschriften die menschliche Natur in Schach und verhindern, dass wir uns gegenseitig Schaden zufügen – wirtschaftlich und anderweitig –, der nicht in einem Verdienstbericht erscheint?

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